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涉嫌操纵市场 常山药业被罚股民可依法索赔


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 河北常山生化药业股份有限公司(以下简称“常山药业”,300255.SZ)6月22日因信息披露违法,遭到了行政处罚。

独立财经撰稿人曹中铭认为,监管部门对于常山药业的处罚有避重就轻之嫌。他认为,常山药业除信息披露违规外,还存在“涉嫌操纵市场、高管违规减持”的情况。

中国资本观察针对种种情况致电常山药业,接电话的女士称:“(采访函)将提交给领导。”7月3日,记者接到一位不愿透露姓名的女士电话,称看到采访函内容,并针对采访函中的部分提问做出了解释。

信息披露违法遭处罚

5月16日,常山药业发布公告,称国内ED(勃起功能障碍)人数约1.4亿人,枸橼酸西地那非(用于治疗ED)市场广阔,有望达到百亿元级别。

同日,常山药业收到了深圳证券交易所的问询函,要求常山药业对数据来源和准确性进行补充。次日,常山药业发布上述公告的补充公告,阐述了数据具体来源。

补充公告中明确表示,由于查询到国信证券2014年5月份及东吴证券2017年2月份发布的关于枸橼酸西地那非市场空间的内容,且两份研报差异较小。于是,常山药业证券部根据转载情况节选了国信证券的报告内容。

然而,常山药业证券部未向报告撰写方咨询其数据来源以及计算方法,未对其数据是否准确进行核实。

果然,常山药业6月22日收到了证监会下发的《行政处罚事先告知书》。

根据常山药业的信息披露行为,其违反了《证券法》第六十三条“发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定。构成《证券法》第一百九十三条第一款所述“发行人、上市公司或其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的行为。

证监会对常山药业给予警告,并处以罚款60万元;对直接负责的主管人员公司董事长兼总经理高树华给予警告,并处以罚款30万元;对其他直接责任人员公司副总经理兼董事会秘书吴志平给予警告,并处以罚款30万元。

此前,常山药业因临时报告涉嫌信息披露违法违规被立案调查,披露了公司股票存在被暂停上市的风险。

“投资者有了证监会的‘处罚令’之后,可以依法对常山药业及高树华等当事人提起索赔,这样可以部分解决对投资者的利益保护问题。”独立撰稿人皮海洲表示。

宋一欣律师表示:2018年5月16日买入该股票,并在2018年5月17日及之后继续持有或卖出者,可以依法提起民事索赔诉讼。刘国华律师表示:2018年5月16日至2018年5月18日间买入该股票,并在2018年5月18日之后继续持有或卖出者,可以依法提起民事索赔诉讼。

截至7月3日16:30,已有51名股民在新浪股民维权平台发起维权。

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减持套现涉嫌操纵市场

常山药业仅仅存在信息披露违法的问题吗?

7月2日,独立财经撰稿人曹中铭的一篇名为《对常山药业的处罚有避重就轻之嫌》文章引起记者注意。曹中铭认为,监管部门对于常山药业的处罚有避重就轻之嫌。他认为,常山药业除信息披露违规外,还存在“涉嫌操纵市场、高管违规减持”的情况。

经了解,常山药业发布《关于全资子公司获得药品GMP证书的公告》后,股价上涨连续两个交易日(5月16日、5月17日),收盘价格涨幅偏离值累计超过20%。5月17日股价最高达8.71元/股。

5月17日,公司董事、高管高树华、高会霞、丁建文、黄国胜集中减持股份,累计“套现”约8800万元。

上述不愿透露姓名的女士表示:“不存在套现的行为。获得GMP证书在行业内属于非常常见的事情,公司高管没有预料到该公告会造成这么大的影响,且投资者可能对ED患者和重度ED患者有误区。公司当晚便发出补充公告,说明数据来源,但未想到市场热情不减,又出现一个涨停。”

根据《证券法》第七十七条规定:禁止任何人单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量,禁止任何人以其他手段操纵证券市场。

另外,根据《创业吧上市公司规范运作指引》规定:自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日,至依法披露后二个交易日内,上市公司控股股东、实际控制人以及董、监、高等有关人员不得买卖本公司股票及其衍生品种。

事实上,常山药业股价在信息披露后大幅上涨,说明该信息对股价产生了重大影响,且高管减持发生在信息披露后的“二个交易日内”。常山药业通过披露不实数据的信息,误导了市场,起到了左右上市公司股价的效果。“常山药业具有操纵市场的嫌疑,高管涉嫌违规减持。”曹中铭说。

该女士称:“公司股票涨停当晚公司发布补充公告,说明数据来源情况,但未料到投资者并未减少对公司股票的热情。无奈5月17日过后就错过减持的机会,高管也对减持行为进行了相关咨询,称可以减持,但因顾及到股价涨幅,只对减持计划数量的部分进行了减持,且并不算太高位。”

根据统计,5月17日,常山药业高管共有四人减持股份,高树华原计划减持不超2900万股,实际减持675万股;丁建文原计划减持不超过120万股,实际减持50万股;黄国胜原计划减持不超24.5万股,实际减持24.75万股(后公告解释,因失误造成减持数量超出计划,已将超出部分金额上缴公司)。

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可以看到,各高管减持价格,与上述女士所述的“不算太高位”可以说是矛盾的。

在发布“减持计划”前,常山药业多次公布有关于枸橼酸西地那非的公告:2017年9月22日发布《关于签署枸橼酸西地那非产品合作协议的公告》,2017年10月10日发布《关于公司枸橼酸西地那非原料药获得GMP证书的公告》,以及2017年10月18日发布《关于获得枸橼酸西地那非片药品补充申请批件的公告》。

7月11日,开盘5.30元/股,收于5.22元/股,跌幅为2.97%。对于常山药业信息披露违法的后续进展,中国资本观察将保持关注。

(相关内容 参见中国资本观察5月25日发布的《常山药业涉嫌违规减持 投资者或可索赔》一文。)
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